美中第一阶段贸易协议全文(3)
发表时间:
01/17/2020
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五、中国继续有权对美国宠物食品和非反刍动物源动物饲料安
全监管体系进行核查，包括与美国相关主管部门协调核查有代表性
的美国宠物食品和非反刍动物源动物饲料工厂。核查应以风险为基
础。中国继续有权在入境口岸基于风险抽取美国宠物食品和非反刍
动物源动物饲料货物进行检查。如根据科学检查判定某批美国宠物
食品和非反刍动物源动物饲料违反适用宠物食品和非反刍动物源动
物饲料安全进口要求，中国可拒绝进口该批次产品。如判定某工厂
存在适用饲料安全措施方面的重大违规行为，或违规行为持续或反
复出现，中国可拒绝接受该工厂货物，直至问题解决。中国应就此
类违规行为通报美国相关主管部门。双方应就宠物食品和非反刍动
物源动物饲料安全监管体系交换信息。
附录十四 关税配额
一、中国应确保自 2019 年 12 月 31 日起，小麦、大米和玉米的
关税配额措施应符合中国特定农产品关税配额案专家组报告及世界
3-24
贸易组织协定，包括中国在《中华人民共和国加入世贸组织议定书》
和中国第 152 号减让表第一部分第 1（B）节中的承诺。
二、中国每年小麦、大米和玉米的总体关税配额应于当年 1 月 1
日前分配至最终用户。中国应确保不抑制小麦、大米和玉米关税配
额的足额使用。
三、中国对小麦、大米和玉米关税配额资格、分配、返还、再
分配和处罚的要求，不得区别对待国营贸易企业和非国营贸易企业，
并应同等适用于小麦、大米和玉米关税配额中的国营贸易配额和非
国营贸易配额。中国小麦、大米和玉米关税配额管理措施中，获得
小麦、大米和玉米关税配额分配的“最终用户”和“企业”包括国
营贸易企业。
四、中国应于每年 10 月 1 日前对未使用并返还的小麦、大米和
玉米关税配额量（包括未使用并返还的分配给国营贸易企业的配额
量，或定为“国营贸易配额”的配额量）进行再分配。仅有新申请
者和除退回未使用小麦、大米和玉米配额的企业以外的企业，应有
资格获得小麦、大米和玉米关税配额再分配量。
五、中国小麦、大米和玉米关税配额的所有分配量均应为商业
可行的装运量。
六、中国应确保规定并公布小麦、大米和玉米关税配额申请条
件和分配原则，分配原则应与小麦、大米和玉米关税配额管理商品
3-25
的进口、加工或销售相关。中国应确保充足数量的国营贸易企业和
非国营贸易企业实体（包括新的配额申请者）有资格获得小麦、大
米和玉米关税配额分配，并确保不抑制小麦、大米和玉米关税配额
的足额使用。
七、与中国的世贸组织义务相一致，中国将应美国请求，提供
与小麦、大米和玉米关税配额分配和再分配相关的信息。
八、每一方如有关于小麦、大米和玉米关税配额管理的现行法
律、法规和公告，应在公共网站上公开，并及时公布上述内容的变
更情况。依据“双边评估和争端解决”一章，双方将应其中一方请
求就关税配额管理进行磋商。
附录十五 国内支持
一、中国应尊重其世贸组织义务，在官方公报栏公布关于其国
内支持计划和政策的法律、法规和其他措施。
二、为明确起见，关于中国国内支持措施，世界贸易组织《关
于争端解决规则与程序的谅解》下美国享有的针对中国的权利，不
受本协议限制。
附录十六 农业生物技术
一、为有助于实现农业生物技术对可持续农业发展的好处，双
方同意开展农业生物技术领域交流，并有意采取措施，增进公众关
3-26
于农业生物技术参与和公众对农业生物技术相关科学信息的认知，
以增强公众对在农业和食品体系中使用安全生物技术的信心和接受
程度为目的。
二、中国应为农业生物技术产品的安全性评价和审批采用透
明、可预测、高效及以科学和风险为基础的监管流程。对于用作饲
料或加工的农业生物技术产品，中国应大幅缩短以下两项之间的平
均时间至 24 个月以内：
（一）此类产品审批正式申请的提交；以及
（二）该产品是否批准的最终决定。
中国安全评价程序应以相关国际标准以及食品法典和《国际植
物保护公约》的建议为基础。中国所开展的任何安全评价应基于以
恰当方式获取并以恰当统计方法分析的科学数据和信息。
三、双方应加强生物技术监管交流，以增进互相理解与便利农
业生物技术产品贸易。
四、中国应：
（一）在收到农业生物技术产品用于正式批准申请而提交的申
报书之日起 5 个工作日内开展完整性预审查，通过对比申请表和申
报书要求，将申报书中不齐全之处告知申请人；
（二）受理申请人关于食品、饲料和加工用途农业生物技术产
3-27
品进口批准流程的申诉，并在收到合理申诉后采取整改行动；
（三）当国家农业转基因生物安全委员会需要额外信息来完成
安全评价时，在确定需要额外信息的会议结束 20 个工作日内，以书
面形式通知申请人提供所有此类信息，并向申请人书面解释通知提
供的信息与产品既定用途下的安全性有何相关性；
（四）申请人向国家农业转基因生物安全委员会提交额外信息
后，国家农业转基因生物安全委员会将尽快、以必要频率召开会
议，以便完成申请审核；以及
（五）每年至少召开 2 次国家农业转基因生物安全委员会会
议，并视申请数量，根据需要尽可能增加会议召开频次。
五、中国批准的农业生物技术产品有效期应不少于 5 年。
六、中国应在本协议生效之日起 12 个月内，就源于转基因微生
物的食品成分审批，建立并公布一套简化、可预测、以科学和风险
为基础、高效的安全评价流程。
七、中国应：
（一）全年不间断受理农业生物技术产品的批准申请；
（二）如果一农业生物技术产品的正式批准申请在向美国监管
机构提交申报书后但向中国监管机构提交前，向中国提交申报书，
在收到申报书 5 个工作日内，对照该产品正式申请提交后将适用的
3-28
批准要求，开展申报书完整性预审查；
（三）在收到正式申请后启动审查该农业生物技术产品的批准
申请；
（四）不要求提供对于产品既定用途下的安全性评价不必要的
信息；以及
（五）对于任何通过中国安全评价的产品，在国家农业转基因
生物安全委员会会议结束 20 个工作日内作出行政批准决定，并颁发
生物安全证书。
八、若出现影响美国货物出口至中国的低水平混杂的情况，中
国应：
（一）尽快向进口商或进口商代理告知该低水平混杂事件，以
及需提交的相关补充资料，以协助中国就该低水平混杂事件的处理
作出决策；
（二）向美国提交该低水平混杂事件的风险或安全评价综述；
（三）确保该低水平混杂事件的处理没有不必要的拖延；以及
（四）在决定如何处理低水平混杂事件时，考虑美国或其他国
家提供的相关风险或安全评价及批准情况。
九、对于无意或者技术上无法避免的低水平混杂事件，中国应
基于个案开展分析评估，尽量降低对贸易的影响。
3-29
十、双方同意组织专家对低水平混杂问题开展进一步研究，并
开展国际合作寻求解决低水平混杂的务实做法。
附录十七 食品安全
一、双方不得实施未基于科学和风险的食品安全法规或要求另
一方监管部门未基于科学和风险的行动，且应只使用该法规和要求
该行动以保护人类生命或健康所需程度为限。
3-30
附件 1：被认为不符合输入中国的牛肉、猪肉和禽类产品
美国法律法规要求销毁在屠宰时或屠宰后续检查中发现的患病、
掺假或其他不合格的肉类和禽类胴体、分割部分及产品。美国农业
部食品安全检验局不允许已确定为不合格的，或被牛的粪便、异物、
脑脊液等污染的肉类或禽类产品进入市场。表现出全身系统症状或
病理变化的动物将被销毁。美国农业部食品安全检验局公共卫生兽
医在食品安全检验局证书中证明，相关肉类或禽类产品来自已经过
宰前和宰后检验且完好健康的动物。此外，产品已依据美国农业部
法律法规进行与通过检验，且产品卫生、适宜人类食用。
以下清单列出不符合输入中国的产品，包括含下列产品的加工
产品：
1．牛肉和猪肉：甲状腺、肾上腺、尾脂腺、扁桃体、屠宰和分
割过程中暴露的主要淋巴结、喉部肌肉组织、肺、胰腺、脾脏、胆
囊、子宫、毛发、蹄和泌乳乳腺；
2．牛角；
3．任何年龄牛的机械分离肉和回肠末端；
4．30 月龄及以上牛只的脑、颅、眼、三叉神经节、脊髓、背
根神经节和脊柱（尾椎、胸腰椎横突、骶骨翼除外）；以及
5．禽类羽毛、头部、肠和尾部。
3-31
2020 年 1 月 15 日
致：华盛顿哥伦比亚特区西北区 17 路 600 号 20250
美国贸易代表办公室
首席农业谈判代表
格雷格·多德
尊敬的多德大使：
我谨确认中华人民共和国（中国）政府代表与美利坚合众国
（美国）政府代表达成如下一致意见：
中国不要求美国低风险食品提供证书，包括美国视为深加工且
货架期稳定的所有美国食品。
另，中国应加入国际食品法典委员会食品进出口检验与认证分
委会下设的食品假冒和食品真实性电子工作组。
我谨提议，本函和贵国政府确认同意该一致意见的回函应构成
两国政府间协议，且受 2020 年 1 月 15 日签署的《中华人民共和国
政府和美利坚合众国政府经济贸易协议》“双边评估与争端解决”
一章条款约束，并于该协议生效之日同时生效。
您诚挚的，
3-32
中华人民共和国
农业农村部副部长
韩俊
3-33
2020 年 1 月 15 日
致： 中华人民共和国北京市农展馆南里 11 号 100125
中华人民共和国农业农村部副部长
韩俊
尊敬的韩俊副部长：
很高兴收到您 1 月 15 日来函，内容如下：
“中国不要求美国低风险食品提供证书，包括美国视为深加工
且货架期稳定的所有美国食品。
另，中国应加入国际食品法典委员会食品进出口检验与认证分
委会下设的食品假冒和食品真实性电子工作组。
我谨提议，本函和贵国政府确认同意该一致意见的回函应构成
两国政府间协议，且受 2020 年 1 月 15 日签署的《中华人民共和国政
府和美利坚合众国政府经济贸易协议》‘双边评估与争端解决’一
章条款约束，并于该协议生效之日同时生效。”
我谨确认我国政府同意该一致意见，您的来函与本回函应构成
两国政府间协议，应受 2020 年 1 月 15 日签署的《美利坚合众国政府
和中华人民共和国政府经济贸易协议》“双边评估与争端解决”一
3-34
章条款约束，并应于该协议生效之日同时生效。
您诚挚的，
美国贸易代表办公室
首席农业谈判代表
格雷格·多德
3-35
2020 年 1 月 15 日
致：华盛顿哥伦比亚特区西北区 17 路 600 号 20250
美国贸易代表办公室
首席农业谈判代表
格雷格·多德
尊敬的多德大使：
我谨确认中华人民共和国（中国）政府代表与美利坚合众国
（美国）政府代表达成如下一致意见：
基于中国以往对美国水产品监管体系的评估，2020 年 1 月 15
日签署的《中华人民共和国政府和美利坚合众国政府经济贸易协议》
（“经贸协议”）一经生效，中国应批准自美国进口本函附件 1 所
列水产品种类。
中国在经贸协议生效之日起 5 个工作日内，应将本函附件 2 所
列 23 种美国饲料添加剂、预混料和配合饲料产品纳入中国传统贸
易产品清单，允许自美进口上述饲料添加剂、预混料和配合饲料产
品至中国。
我谨提议，本函和您确认贵国政府同意该一致意见的回函，应
3-36
构成两国政府间协议，且受 2020 年 1 月 15 日经贸协议的“双边评
估与争端解决”一章条款约束，并于该协议生效之日同时生效。
您诚挚的，
中华人民共和国
农业农村部副部长
韩俊
3-37
2020 年 1 月 15 日
致：中华人民共和国北京市农展馆南里 11 号 100125
中华人民共和国农业农村部副部长
韩俊
尊敬的韩俊副部长：
很高兴收到您 2020 年 1 月 15 日来函，内容如下：
“基于中国以往对美国水产品监管体系的评估，2020 年 1 月
15 日签署的《中华人民共和国政府和美利坚合众国政府经济贸易协
议》（‘经贸协议’）一经生效，中国应批准自美国进口本函附件
1 所列水产品种类。
中国在经贸协议生效之日起 5 个工作日内，应将本函附件 2 所
列 23 种美国饲料添加剂、预混料和配合饲料产品纳入中国传统贸
易产品清单，允许自美进口上述饲料添加剂、预混料和配合饲料产
品至中国。
我谨提议，本函和您确认贵国政府同意该一致意见的回函，应
构成两国政府间协议，且受 2020 年 1 月 15 日经贸协议的‘双边评
估与争端解决’一章条款约束，并于该协议生效之日同时生效。”
3-38
我谨确认我国政府同意该一致意见，您的来函与本回函应构成
两国政府间协议，应受 2020 年 1 月 15 日签署的《美利坚合众国政
府和中华人民共和国政府经济贸易协议》“双边评估与争端解决”
一章条款约束，并应于该协议生效之日同时生效。
您诚挚的，
美国贸易代表办公室
首席农业谈判代表
格雷格·多德
3-39
附件 1: 美国水产品种类目录
水产品品种名 学名 产品名称
南极磷虾 Euphausia superba 南极磷虾油
大鳞大麻哈鱼/帝王鲑 Oncorhynchus tshawytscha 鱼油
大麻哈鱼 Oncorhynchus keta 鱼油
银大麻哈鱼 Oncorhynchus kisutch 鱼油
细鳞大麻哈鱼 Oncorhynchus gorbuscha 鱼油
红大麻哈鱼 Oncorhynchus nerka 鱼油
淡水石首鱼 Aplodinotus grunniens 冷冻淡水石首鱼
弓鳍鱼籽 Amia calva 冷冻弓鳍鱼籽
白滨对虾 Litopenaeus setiferus 冷冻虾
西方白对虾 Litopenaeus occidentalis 冷冻虾
斯式对虾 Litopenaeus schmitti 冷冻虾
尾棘深海鳐 Bathyraja pramifera 尾棘深海鳐
纵沟康克螺 Busycon canaliculatum 海螺肉
沟螺 Busycoptus canaliculatus 海螺肉
左旋香螺 Busycon carica 海螺肉
杂色平鲉 Sebastes variegatus 冷冻鱼片
3-40
黄尾平鲉 Sebastes flavidus 冷冻鱼片
寡平鲉 Sebastes entomelas 冷冻鱼片
北方平鲉 Sebastes borealis 冷冻鱼片
阿留申平鲉 Sebastes aleutianus 冷冻鱼片
美洲平鲉 Sebastes melanops 冷冻鱼片
巴氏平鲉 Sebastes babcocki 冷冻鱼片
红带平鲉 Sebastes proriger 冷冻鱼片
美洲西鲱 Alosa sapidissima 冷冻/冰鲜
阿拉斯加鳕鱼（油） Gadus chalcogrammus 鱼油
黄线狭鳕鱼（油） Theragra chalcogramma 鱼油
太平洋鳕鱼（油） Merluccius productus 鱼油
3-41
附件 2:传统贸易产品
序号
No.
批准号
Register
Number
生产加工企业名称
Establishment Name
产品名称
Product
Name
产品用途
Usage of Product
原料
Raw Material
1
美国 ACG 产品有限公司
ACG Products Ltd., USA
饲料宝
Feed Bond
饲料抗结块剂
Anti-caking Agent
所有动物
All animal
水合硅铝酸钠钙
Hydrated Sodium
Calcium
Aluminosilicate
2
美国奥特奇公司
Alltech Inc., USA
奥迈乐
Optimase
饲料添加剂尿素
Feed Additive Urea
尿素
Urea
3
美国奥特奇公司
Alltech Inc., USA
优知乐
Sow
Advantage
母猪微量元素预混
合饲料
Trace Mineral
Premix for Sow
矿物质饲料添加剂
Natural Minerals
4
美国生物系统有限公司
American Biosystems,
Inc., USA
超益
Super Dairy,
Combo
饲料添加剂
Feed Additive
酵母硒
Yeast
5
美国白尔康公司
Balchem Corporation,
USA
妞舒
NitroShure
饲料添加剂尿素
Feed Additive Urea
(Dairy cows)
尿素
Urea
6
美国 Biozyme 公司
BioZyme Incorporated
艾美福
AMAFERM
Enzyme Feed grade
养殖动物
(All species or
categories of
animals)
α—淀粉酶（产自米曲
霉）
α-Amylase (by
Aspergillus Oryzae)
7
美国 Desert King 国际有
限公司
Desert King International
Inc., USA
惠康宝-30
DK
sarsaponin30
饲料添加剂
Feed Additive
家禽和猪
(Poultry and Swine)
天然类固醇萨洒皂角
苷（源自丝兰）
Yucca (Yucca
Schidigera) Extract
8
美国福蓝迪他生物集团
有限公司
Frondita Biogroup, Inc.,
USA
益加
Super DFM
Plus
混合型饲料添加剂
Mixed Feed
Additive
微生物
Feed Additives
Mixture
Live Microorganisms
9
美国国际原料公司
International Ingredient
Corporation
金乳
Gold Star
Milk
蛋白饲料
Protein feed (Piglet
and Calf)
奶粉与奶酪
Dried Milk and Dried
Cheese
10
美国国际原料公司
International Ingredient
Corporation
五星宝
Five Star
Booster
能量饲料
Energy Feed
(Piglets)
糖类食品副产品
Sugar Foods ByProduct
(Carbohydrates)
11
美国国际原料公司
International Ingredient
Corporation
营养金奶粉
Nutri-Gold
蛋白质饲料
Protein Feed
(Livestock,
aquaculture and
pet)
干奶粉
Dried Milk Powder
3
-42
12
美国国际原料公司
International Ingredient
Corporation
奇饲粉
Cheese Plus
Cheese
能量饲料 Energy
Feed (Swine and
calf)
干奶酪产品
Dried Cheese Product
13
美国国际原料公司
International Ingredient
Corporation
巧饲粉
Milk
Chocolate
Product
能量饲料
Energy Feed
(Swine and calf)
巧克力糖和巧克力牛
奶巧饲粉
Chocolate Candy &
Dried Chocolate Milk
14
美国国际原料公司
International Ingredient
Corporation
乳清宝
CW
-11
蛋白质饲料
Protein Feed
(Piglet, pet and
Aquaculture)
奶酪乳清
Whey and by
-product,
Lactose and Whey
Protein
15
美国国际原料公司
International Ingredient
Corporation
奇饲粉
AF
-35
奇能佳
Protein Feed
(Piglet, pet and
Aquaculture)
奶酪粉和大豆粉 Dried
Cheese and Soy Flour
16
美国国际原料公司
International Ingredient
Corporation
宝宝派
Carbo
-Pal
饲料添加剂
Feed Additive
谷物和糖类食品副产 品
cereal food and sugar
foods by
-products
17
美国国际原料公司
International Ingredient
Corporation
营养派
Nutri
-Pal
蛋白饲料
Protein feed
(Swine)
奶粉与酵母硒
Milk Product and
Brewers Dried Yeast
18
美国国际原料公司
International Ingredient
Corporation
百泰 A
GroBiotic A
饲料添加剂
Feed Additive
酵母硒
Yeast
19
美国建明工业有限公司
Kemin Industries, Inc.,
USA
微生康锌 27
粉剂
KemTRACE
Zinc 27 Dry
混合型饲料添加剂
丙酸锌
Feed Additives
Mixture Zinc
Propionate (Swine,
Ruminent, Poultry)
丙酸锌
Zinc Propionate
20
拉曼特种益生菌公司
Lallemand Specialties,
Inc., USA
倍特赛
Bactocel
饲料添加剂
Feed Additive
(Swine, Poultry,
Aquaculture)
乳酸片球菌
Pediococcus
acidilactici
21
美国乐斯福酵母公司乐
斯福饲料添加剂
Lesaffre Feed Additives, a
division of Lesaffre Yeast
Corporation, USA
赛福硒 3000
Selyeast
3000
饲料添加剂
Feed Additive
酵母硒
Selenium Yeast
22
美盛作物营养有限公司
美盛饲料添加剂部
Mosaic Global Sales, LLC
Mosaic Feed Ingredients, a
Division of Mosaic Corp
Nutrition, LLC
富磷（磷酸
二氢钙）
Biofos
矿物质饲料添加剂
Natural Mineral
磷酸氢钙
Monocalcium
Phosphate
3-43
23
美国金宝动物营养国际
有限公司
Zinpro Animal Nutrition
International Inc, USA
氨维乐一锌
100 AvailaZn 100
矿物饲料添加剂
Mineral Feed
Additive
氨基酸锌络合物
Zinc Amino Acid
Complex
4-1
第四章 金融服务
第4.1条 目 标
双方认为，双方在双边服务贸易领域拥有广阔合作机遇和互惠
利益。每一方请求对方确保己方的服务和服务提供者公平、有效、
非歧视地参与对方市场。双方应进行建设性的工作，给予对方的服
务和服务提供者公平、有效、非歧视的市场准入待遇。为此，双方
应从本金融服务章节约定的行动开始，采取具体行动。
第4.2条 银行服务
一、双方都承认互利合作对于改善市场准入、加强各自银行服
务具有重要意义。
二、中国承诺，在美国金融机构的合格子公司提供或寻求提供
证券投资基金托管服务时，其母公司的海外资产情况应被纳入考量
以满足相关资产要求。本协议生效后5个月内，中国应允许美国金
融机构的分行提供证券投资基金托管服务，并应将其母公司的海外
资产情况纳入考量以满足相关资产要求。中国应及时审核和批准美
国金融机构提出的证券投资基金托管牌照的合格申请。
三、中国确认，美国金融机构申请成为各类非金融债务融资工
具A类主承销商时，应根据修改后的发放非金融企业债务融资工具
主承销商牌照的评估规则接受评估，并相应获得牌照。该规则将美
4-2
国金融机构的国际资质纳入评估考量，使该实体能够以此来满足在
华申请牌照的相关要求。
四、美国承认目前有中信集团等中国机构的申请尚未批准，确
认将及时考虑此类申请。
第4.3条 信用评级服务
一、中国确认，已允许一家美国独资信用评级服务提供者对出
售给国内外投资者的国内债券进行评级，包括为银行间债券市场进
行评级。中国承诺继续允许美国服务提供者（包括美国独资信用评
级服务提供者）对向国内外投资者出售的所有种类的国内债券进行
评级。本协议生效后3个月内，中国应审核和批准美国服务提供者
已提交的尚未批准的任何信用评级服务牌照申请。
二、每一方应允许对方的信用评级服务提供者在该提供者现有
合资企业中获得多数股权。
三、美国确认给予中国信用评级服务提供者非歧视待遇。
第4.4条 电子支付服务
一、中国在美国电子支付服务提供者，包括寻求以外商独资实
体身份开展经营的提供者，提交筹建银行卡清算机构的任何相关申
请后5个工作日内应予以受理，并可在这5个工作日内，一次性提出
修改或补充信息的要求。在此情况下，中国在申请人对此要求作出
回应后5个工作日内应受理申请。中国在受理后90个工作日内应就
4-3
该申请做出决定，包括对不利决定给予解释。
二、中国在美国服务提供者报告其已完成筹备工作后不迟于1
个月内，应受理此服务提供者的牌照申请，包括万事达、维萨或美
国运通的任何牌照申请，并应就该申请做出决定，包括对不利决定
给予解释。
三、美国确认给予中国电子支付服务提供者（包括银联）非歧
视待遇。
第4.5条 金融资产管理（不良债务）服务
一、双方承认在不良债务服务领域存在互利互惠的机会，愿共
同在该领域促成更多机会。
二、中国应允许美国金融服务提供者从省辖范围牌照开始申请
资产管理公司牌照，使其可直接从中资银行收购不良贷款。中国在
授予新增的全国范围牌照时，对中美金融服务提供者一视同仁，包
括对上述牌照的授予。
三、美国将继续允许中国金融服务提供者在美参与不良贷款的
收购和处置。
第4.6条 保险服务
一、中国不迟于2020年4月1日，应取消寿险、养老保险和健康
保险领域的外资股比限制，并且允许美国独资保险公司进入上述领
域。中国确认不对在中国境内设立的美资保险公司在华全资拥有保
4-4
险资产管理公司设置限制。
二、中国不迟于2020年4月1日，应取消对所有保险领域（包括
保险中介）的经营范围限制、歧视性监管流程和要求，以及过于繁
重的许可和经营要求，并应及时审核和批准美国金融服务提供者提
交的任何保险服务牌照申请。根据上述承诺，中国确认已取消关于
新设立外资保险公司30年保险业务经营资历的要求。
三、美国承认目前有中国再保险集团等中国机构的申请尚未批
准，并确认将及时考虑此类申请。
第4.7条 证券、基金管理和期货服务
一、每一方应基于非歧视原则审核和批准对方金融机构的证
券、基金管理或期货牌照的合格申请。双方确认对方拥有牌照的金
融机构有权提供己方拥有牌照的金融机构在上述领域内获准提供
的完整业务范围的服务。
二、中国不迟于2020年4月1日，应取消外资股比限制并允许美
国独资的服务提供者进入证券、基金管理和期货服务领域。
三、中国确认，从2019年7月5日起大幅降低对证券服务提供者
控股股东的高额资产净值要求。
四、中国确认，当现有美资参股的证券公司变为美资控制、美
资控股或美资全资拥有时，允许其保留原持有牌照。
五、双方应确保不存在针对对方私募基金管理人的歧视性限
4-5
制。中国应确保不存在对美国私募基金管理人投资H股（即在港交
所上市的中国内地企业的股票）的限制，合格的美资控股私募基金
管理人应可基于个案处理方式获批提供投资咨询服务。
六、双方确认在期货产品方面不存在针对对方机构的歧视性限
制，包括允许对方机构投资己方国内机构获准投资的完整业务范围
的期货产品（包括金融、利率和汇率期货）。
七、美国承认目前有中国国际金融股份有限公司等中国机构
的申请尚未批准，并确认将及时考虑此类申请。
5-1
第五章 宏观经济政策、汇率问题和透明度
第5.1条 总 则
一、每一方应彼此尊重对方依据国内法律行使货币政策自主
权。
二、双方认识到，强劲的经济基本面、稳健的政策和具有韧性
的国际货币体系对于汇率稳定至关重要，从而促进强劲、可持续的
经济增长和投资。实行灵活汇率制度在可行的情况下能够起到吸收
冲击的作用。
三、双方共同的目标是奉行增强经济基本面，促进经济增长，
提升透明度并避免不可持续的外部失衡的政策。
四、双方应恪守各自在G20公报中关于汇率的承诺，包括避免
竞争性贬值、避免将汇率用于竞争性目的。
第5.2条 汇率政策
一、每一方确认接受国际货币基金组织（IMF）协定约束，避
免操纵汇率或国际货币体系以阻碍国际收支的有效调整或获得不
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